华润元大润丰纯债债券型证券投资基金     招募说明书（更新）     （2024 年第 3 号）    基金不断东谈主：华润元大基金不断有限公司    基金托管东谈主：上海银行股份有限公司       二〇二四年十一月 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                       【迫切领导】    华润元大润丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2022 年 1 月 20 日中国证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】    基金不断东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应郑重阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品辛勤概要等信息线路文献，全面知道本基金的风险收益特征和产 品性情，并充分推敲自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投资 价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金靠近的主要风险是市集风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、不断风险、操作风险、技巧风险、合规性风险、启用侧 袋机制的风险、本基金的独到风险等，本基金的特定风险详见招募说明书“风险 揭示”章节等。    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金， 高于货币市集基金。    基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行责任。    基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金不断东谈主不断的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。    基金不断东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛劳的原则不断和运用基金财产， 本基金不断东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不断东谈主履行相应 递次后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金不断东谈主将对基金简称进行零星绮丽，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并照拂本基金启用侧袋机 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 制时的特定风险。   除尽头说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，关联财 务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                                目 录 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        一、序论    《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路不断办法》（以下简称“《信息 线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断递次》(以下简 称“《流动性风险不断递次》”)和其他相干法律法例的递次以及《华润元大润丰 纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性评释或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的辛勤央求召募的。本基金不断东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关递次享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应扫视查阅基金合同。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        二、释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验阅兵和补充 债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验阅兵和补充 招募说明书》过甚更新 发售公告》 辛勤概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其通常作念出 的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路不断办法》及颁布机关对其通常作念 出的阅兵 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其通常作念出的阅兵 关对其通常作念出的阅兵 会 的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团 体或其他组织 资者境内证券期货投资不断办法》及相干法律法例递次使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务。 监会递次的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东谈主坚决了基金销售服 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 务左券，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受华润元大基金不断有限公司委用代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资辩论等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的 日历 计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得高出 3 个月 放日 是法式基金不断东谈主所不断的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同治服 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 递次的条件，央求将其持有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额调遣为基金 不断东谈主不断的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户 内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求 份额总和后的余额)高出上一怒放日基金总份额的 10% 兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》递次的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银 行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公开辟行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或来回的 债券等 净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不 受毁伤并得到平允对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险不断器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定 性的资产 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        三、基金不断东谈主    （一）基金不断东谈主概况    称呼：华润元大基金不断有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东谈主：胡昊    成立时期：2013 年 1 月 17 日    注册本钱：6 亿元东谈主民币    存续期限：持续辩论    筹商东谈主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金不断有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 20121746 号文批准设立；经中国证监会证监许可20191629 号文批准增多注册 本钱金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：                      股东称呼               股权比例              华润深国投相信有限公司                 51%           元大证券投资相信股份有限公司                24.5%               华润金控投资有限公司                24.5%    本基金不断东谈主公司治理结构完善，辩论运作法式，约略切实注重基金投资东谈主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险遏抑委 员会，有针对性地研究公司在辩论不断和基金运作中的相干情况，制定相应的政 策，并充分阐发寂然董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高 级不断东谈主员的行动进行监督。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    公司实行董事会诱骗下的总司理负责制，总司理根据公司规定及董事会授权， 全面主理公司日常辩论不断。督察长负责公司及基金运作的监察稽核职业，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司辩论层设总司理业务办公会、居品审议委员 会、风险不断委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户居品投资 决策委员会、固有资金投资运用不断委员会行为总司理诈骗权利的议事决策机构。    截止到 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 66 东谈主，其中 58%的员器具有硕士及以 上学历。    公司也曾建立健全投资不断轨制、风险遏抑轨制、监察稽核轨制、基金司帐制 度、财务不断轨制、信息技巧不断轨制、信息线路轨制等公司不断轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行不断培训生，交通 银行湖南省分行个东谈主金融业务部高等司理助理、个东谈主金融业务部副高等司理及副 总司理、蚁集渠谈部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副文牍、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行司帐，深圳发展银行江苏大厦支 行司帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东谈主、计财总监兼辩论财务 部总司理，珠海华润银行总行财务司帐部总司理、辩论财务部总司理。现任华润 金融控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来 证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁尽头助理、总司理室主任、国际 金融部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资相信股份有限 公司总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII 资产管 理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资相信股份有限公司董事长，台 湾地区证券投资相信暨顾问人营业同行公会理事长，社团法东谈主台湾注册财务辩论师 协会常务理事。    刘民先生，寂然董事，博士。历任香港华文大学系统工程和工程不断系助理教 授、金融系助理拔擢、副拔擢，好意思国密苏里大学经济学系副拔擢，香港华文大学金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 融理学硕士技俩主任，香港华文大学-清华大学 MBA 技俩主任。现任香港华文大学 EMBA（华文）技俩主任、拔擢。    汪习根先生，寂然董事，博士。历任武汉大学法学院拔擢、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、拔擢。    代军勋先生，寂然董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与不断学院院长助理。现任武汉大学金融系副拔擢， 上海雅仕投资发展股份有限公司寂然董事、广州极飞科技有限公司寂然董事、湖 北天乾资产不断公司寂然董事外部非实行董事。    江先达先生，董事，硕士。历任竖立银行广东省分行内审司理，德勤司帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中心 总司理。现任华润元大基金不断有限公司总司理，深圳华润元大资产不断有限公司 实行董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司外洋部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co., Ltd.东谈主力资源部东谈主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东谈主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东谈主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东谈主力资源部助理总司理，恒生前海基金不断有限 公司东谈主力资源部总司理，华润元大基金不断有限公司抽象不断部总司理、党支部 组织委员兼宣传委员，华润深国投相信有限公司计策与东谈主力资源部副总司理、党 委组织部副部长、计策与东谈主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委 办公室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司副总司理、董 事会秘书、党委委员、团委文牍，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资相信股份有限公司（历经通路事迹部、投资答理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金不断有限公司总司理、元大证券投资相信股份 有限公司通路事迹部资深副总司理、元大东谈主寿保障股份有限公司资深副总司理（业 务督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财 务督导）。现任元大证券投资相信股份有限公司实行副总司理。    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金不断有限公司来回部助理总司理。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、 上海五牛股权投资基金不断有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团有 限公司投资不断部港股研究员。现任华润元大基金不断有限公司基金司理。    江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。    严莉女士，督察长，学士。历任诺安基金不断有限公司监察稽核部副总司理、 合规与风险遏抑部副总司理、风险遏抑部总司理、公司风控总监（总助级）、监察 稽核部总司理、公司合规总监（总助级）。现任华润元大基金不断有限公司督察长。    张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司谋划实施部部门司理、 赢时胜信息科技有限公司居品设想部需求分析师、信达澳银基金不断有限公司信息 技巧部司理。现任华润元大基金不断有限公司首席信息官、科技与运营部负责东谈主、 上海分公司负责东谈主、北京分公司负责东谈主。    尹华龙先生，基金司理，中山大学经济学专科硕士。历任信达澳银基金不断有 限公司、华润元大基金不断有限公司债券高等研究员、基金司理。现任华润元大 润鑫债券型证券投资基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大润 泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润享三个月如期怒放债券型证券投资基金、 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。    江先达（总司理）    刘宏毅（基金司理）    李武群（权益量化部负责东谈主、基金司理）    尹华龙（固定收益部负责东谈主，基金司理）    （三）基金不断东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 收益； 他法律行动；    （四）基金不断东谈主的承诺 立健全里面遏抑轨制，选定灵验措施，留心违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的 发生； 遏抑轨制，选定灵验措施，留心下列行动的发生：    （1）将基金不断东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不屈允地对待不断的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事相干的来回行径；    （7）草率职守，不按照递次履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会递次禁止的其他行动。 灵验措施，留心违犯基金合同行动的发生； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 关联法律法例及行业法式，敦朴信用、辛劳尽责；    （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 相干的来回行径；    （六）基金不断东谈主的里面遏抑轨制    公司里面遏抑是指公司为防御和化解风险，保证辩论运作得当公司的发展规 则，在充分推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用不断方法，遏抑严 密，实施操作递次与遏抑措施而形成的系统。公司里面遏抑轨制体系由公司规定、 里面遏抑大纲、基本不断轨制、专项轨制和操作法式四个档次的轨制系列组成。    公司董事会对公司建立里面遏抑轨制和撑持其灵验性承担最终责任，公司管 理层对里面遏抑轨制的灵验实行承担责任。    公司里面遏抑的总体成见是：    （1）保证公司辩论运作严格治服国度关联法律法例和行业监管法令，自发形 成遵法辩论，法式运作的辩论念念想和辩论理念。    （2）防御和化解辩论风险，提高辩论不断效益，确保辩论业务的稳健运行和 受托资产的安全圆善，兑现公司的持续、褂讪、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、圆善、实时。    公司里面遏抑撤职以下原则：    （1）健全性原则。里面遏抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个递次。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控递次，注重 内控轨制的灵验实行。    （3）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对寂然，公司基金等 受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的辩论不断方法编造运作成本，提高经 济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。    公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对 公司从决策层到不断层和操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括如下组成部 分：    （1）董事会负责公司举座风险的辞让和遏抑，审核、监督公司风险遏抑轨制 的灵验实行。    （2）监事会依照公司法和公司规定对公司辩论不断行径、董事和公司不断层 的行动诈骗监督权。    （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险遏抑委员会。风险遏抑委员会负责 对公司辩论不断与基金运作的风险遏抑及正当合规性进行审议、监督和查验。    （4）公司设督察长，负责公司过甚基金运作的合规风控职业，对董事会负责， 就里面遏抑轨制和实行情况独随即履行查验、评价、陈述、建议职能，如期和不定 期地向董事会陈述公司里面遏抑实行情况。    （5）风险不断委员会是负责协助总司理统揽公司风险不断全局的议事机构， 负责审议风控轨制、进程，评价风险不断景况，为公司各递次风险的监测、评估与 防御提供意见及建议。    （6）公司设合规与风险不断部，负责对公司的基金运作、里面不断、系统实 施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面不断、系统 实施进行风险遏抑。    （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课进程及风险遏抑轨制， 加强对风险的遏抑，将风险遏抑在最小范围内。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    里面遏抑的基本要素包括遏抑环境、风险评估、遏抑行径、信息调换（陈述制 度）、里面监控和法律法例指引。    （1）遏抑环境    公司悉力于贯彻内控优先和风险不断理念，培养全体职工的风险防御意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个递次。    （2）风险评估    公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时防御和化解风险。    （3）遏抑行径    公司遏抑行径包括自我遏抑、职责分离、监察稽核、什物遏抑、功绩评价、严 格授权、资产分离、危急处理等政策、递次或措施。    （4）信息调换（陈述轨制）    公司建立了里面办公自动化系统及明晰的陈述系统，通过建立灵验的信息沟 通渠谈，公司全体东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递并 处理。    公司的陈述系统包括如期陈述和临时陈述。如期陈述按照不同的时期、频次 进行陈述。临时陈述是指一朝出现陈述事由后的实时陈述。    公司的实行体系陈述道路是各业务东谈主员向部门主管陈述、部门主管向总司理 陈述、总司理向董事会陈述。    公司的监督体系陈述旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险不断部陈述， 合规与风险不断部向总司理、督察长陈述。    督察长向董事会陈述，董事会、监事会向股东会陈述。    （5）里面监控    公司成立督察长和合规与风险不断部，对公司里面遏抑轨制的实行情况进行 持续的监督，保证里面遏抑轨制落实。另外公司还如期评价里面遏抑的灵验性， 根据市集环境、新的金融器具、新的技巧应用和新的法律法例等情况，应时改进。    （6）法律法例指引 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    公司将严格贯彻基金不断相干的法律法例，严格照章辩论。督察长和合规与 风险不断部负责确保公司运作和各项业务得当法律法例的要求。    （1）基金不断东谈主确知建立、实施和撑持里面遏抑轨制是基金不断东谈主董事会及 不断层的责任；    （2）上述对于里面遏抑轨制的线路真确、准确；    （3）基金不断东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金不断东谈主的发展持续完善内 部遏抑轨制。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                      四、基金托管东谈主    (一)   基金托管情面况    称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）    住所：中国（上海）目田贸易西宾区银城中路168号    办公地址：中国（上海）目田贸易西宾区银城中路168号    法定代表东谈主：金煜    成立时期：1995年12月29日    组织形貌：股份有限公司（中外结伙、上市）    注册本钱：东谈主民币142.065287亿元    存续期间：持续辩论    基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814号    托管部门筹商东谈主：周直毅    电话：021－68475608    传真：021－68476901    上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券来回所主板上 市公司，股票代码601229。    上海银行以“杰作银行”为计策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价 值不雅，围绕高质地可持续发展成见，将数字化行为革命驱动、提高能级的中枢力 量，加速转型发展，努力兑现新的质变。    自成立以来，上海银行遵循金融企业初心职业，积极融入方位经济竖立，助力 长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计策实施，服务上 海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等革命发展，区域服务能级持续提高；着 力支柱实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等规模加大进入，打造“上 行惠相伴”、“绿树城银”等性情服务品牌，构建怒放互助的革命服务平台，推出 “上行e链”、“聪惠e疗”等专科服务体系，业务限度持续增长；持续服务东谈主民 好意思好糊口追求，深刻竖立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育大金钱 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 不断专科智力、助力餍足场景化耗尽需求等，为客户提供不啻于金融的抽象服务。    现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、苏 州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕尽头互助 区、泰州等设立二级分行，分支机构布局粉饰长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国 家计策实施区域。陆续设立了上银香港过甚子公司上银国际、上银基金过甚子公 司上银瑞金、上银答理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚耗尽金融， 跨境和抽象辩论布局完善。    连年来，上海银行抽象实力持续增强、发展品性稳步提高。现在，集团总资产 已超3万亿元，年营收超500亿元、盈利超200亿元，资产质地保持银行业较好水平。 上海银行是国内19家系统迫切性银行之一，在英国《银各人》杂志全球银行1000 强榜单中列前百强。    上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 居品部、托管运作部（内设系统不断团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工 领有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经历。    上海银行于2009年8月18日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基 金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814号。    连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，垄断市 场热门，积极拓展公募基金、银行答理、保障、资产证券化四大重心细分市集，大 力提高同行托管竞争力，保障托管限度冲突1800亿元，公募基金托管限度冲突2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极推动托管居品革命，为包括基金公司、证券 公司、相信公司、营业银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各种机构提供 资产托管服务，形成了托管居品及服务多元化发展的时势，资产托管限度高出2.89 万亿元，其中同行机构托管限度高出1.85万亿元。    限制 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，居品类 型涵盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 蚁合、QDII 以 及 FOF 基金等，基金资产净值限度整个约 2816.8481 亿元。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    (二) 基金托管东谈主的里面遏抑轨制    严格治服国度关联法律法例、行业监管规章和上海银行关联递次，遵法辩论、 法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全圆善，确保关联 信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    上海银行基金托管业务里面风险遏抑组织结构是由总行风险不断部门和资产 托管部共同组成。托管业务风险遏抑纳入全行的风险不断体系；资产托管部配备 专职东谈主员负责托管业务内控稽核职业，各业务部室在各自职责范围内实施具体的 风险遏抑措施。    （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作递次， 粉饰到资产托管部扫数的部室、岗亭和东谈主员。    （2）寂然性原则：资产托管部内设寂然的稽核监督团队，保持高度的寂然性 和泰斗性，负责对托管业务风险遏抑职业进行领导和监督。    （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同 岗亭之间的制衡体系。    （4）审慎性原则：内控与风险不断必须以防御风险、审慎辩论为前提，保证 托管资产的安全与圆善；托管业务辩论不断必须按照“内控优先”的原则，在新 设机构或新增业务时，作念到先期完成相干轨制竖立。    （5）灵验性原则：里面遏抑体系应与所处的环境相适合，以合理的成本兑现 内控成见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及辩论 不断的需要，应时进行相应修改和完善；里面遏抑应当具有高度的泰斗性，任何 东谈主不得领有不受里面遏抑拘谨的权力，里面遏抑存在的问题应当约略得到实时反 馈和纠正。    （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务进程、扫视的操作手册、严格的东谈主员 行动法式等一系列规章轨制。    （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的不断结构。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （3）特意的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施 风险遏抑措施。    （4）托管业务操作间实施门禁不断和音像监控。    （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工缔造风险防御与遏抑理念，并签 订承诺书。    （6）制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立异域灾备，保证业务 连气儿不中断。    (三)   基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和递次    基金托管东谈主负有对基金不断东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他关联递次，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的计较、收益分派、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基 金不断东谈主进行业务监督、核查。    基金托管东谈主发现基金不断东谈主有违犯法律法例和基金合同的行动，应实时以书 面形貌文告基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金不断东谈主有首要违章行动，立即陈述中国证监会，同期，通 知基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关联递次，或者违 反基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金不断东谈主，并实时向中国证监会 陈述。    基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据来回递次也曾收效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他关联递次，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金不断东谈主， 并实时向中国证监会陈述。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                        五、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金不断东谈主直销中心和本基金不断东谈主网上直销来回平台。    （1）华润元大基金直销中心    称呼：华润元大基金不断有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东谈主：胡昊    成立时期：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    筹商东谈主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销来回平台    个东谈主投资者不错通过本基金不断东谈主网上直销来回平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体来回确信请参阅本基金不断东谈主网站公告。    （1）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦    办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦    法定代表东谈主：霍达    筹商东谈主：黄婵君    公司电话：0755-82943666    客服电话：95565、4008888111 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    官方网站：www.newone.com.cn    （2）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市朝内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    筹商东谈主：刘畅    公司电话：010-85156398    客服电话：400-888-8108、95587    官方网站：www.csc108.com    （3）宁 波 银 行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    筹商东谈主：楼曦露    公司电话：0574-87050028    客服电话：95574    官方网站：www.nbcb.com.cn    （4）中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区 10 号院 1 号楼中信大厦    法定代表东谈主：方合英    筹商东谈主：马伟山    公司电话：400-680-0000    客服电话：95558    官方网站：www.citicbank.com    （5）中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601- L4608 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 及 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    筹商东谈主：陈梓基    公司电话：0755-82026586    客服电话：95532    官方网站：www.ciccwm.com    （6）兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    筹商东谈主：华兵    公司电话：0591-87844196    客服电话：95561    官方网站：www.cib.com.cn    （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东谈主：张金良    筹商东谈主：杜春野    公司电话：86-10-68858158    客服电话：95580    官方网站：www.psbcltd.cn    （8）国金证券股份有限公司    住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    筹商东谈主：王凯伦    公司电话：028-86690302 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    客服电话：95310    官方网站：www.gjzq.com.cn    （9）麦高证券有限责任公司    住所：沈阳市沈河区阻挠路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号    法定代表东谈主：宋成    筹商东谈主：刘沁然    公司电话：400-618-3355    客服电话：400-618-3355    官方网站：www.mgzq.com    （10）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    筹商东谈主：陆欣    公司电话：021-33768132    客服电话：021-33768132    官方网站：www.zzwealth.cn    （11）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    法定代表东谈主：武晓春    筹商东谈主：闵佳    公司电话：021-68761616    客服电话：021-68761616    官方网站：www.tebon.com.cn    （12）北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    法定代表东谈主：梁蓉    筹商东谈主：张海洋    公司电话：010-66154828    客服电话：010-66154828    官方网站：www.5irich.com    （13）中原银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东谈主：李民吉    筹商东谈主：梁艳    公司电话：010-85238570    客服电话：95577    官方网站：www.hxb.com.cn/index1.html    （14）吉祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    筹商东谈主：赵杨    公司电话：0755-22168838    客服电话：95511-3    官方网站：bank.pingan.com    （15）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东谈主：其实    筹商东谈主：屠彦洋    公司电话：021-54509977    客服电话：400-1818-188    官方网站：www.1234567.com.cn 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （16）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室    法定代表东谈主：陶怡    筹商东谈主：王诗玙    公司电话：021-20435200    客服电话：400-700-9665    官方网站：www.ehowbuy.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋    法定代表东谈主：吴卫国    筹商东谈主：李娟    公司电话：021-80358749    客服电话：400-821-5399    官方网站：www.noah-fund.com    （18）上海利得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易西宾区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层    法定代表东谈主：李兴春    筹商东谈主：陈洁    公司电话：021-50585353    客服电话：400-921-7755    官方网站：www.leadfund.com.cn    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开辟区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    筹商东谈主：邢锦超    公司电话：010-89187658    客服电话：4000988511、4000888816    官方网站：kenterui.jd.com    （20）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法定代表东谈主：肖雯    筹商东谈主：邱湘湘    公司电话：020-89629099    客服电话：020-89629066    官方网站：www.yingmi.cn    （21）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易西宾区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    筹商东谈主：陆佳慧    公司电话：021-20700800    客服电话：400-821-0203    官方网站：www.520fund.com.cn    （22）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    筹商东谈主：吴鸿飞    公司电话：021-65370077    客服电话：400-820-5369    官方网站：www.jiyufund.com.cn    （23）贵州省贵文文化基金销售有限公司 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    筹商东谈主：黄笛    公司电话：0851-85407888    客服电话：0851-85407888    官方网站：www.gwcaifu.com    （24）济安金钱（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东谈主：杨健    筹商东谈主：李海燕    公司电话：010-65309516    客服电话：400-673-7010    官方网站：www.jianfortune.com    （25）嘉实金钱不断有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：李雯    公司电话：0898-88259700    客服电话：400-021-8850    官方网站：www.harvestwm.cn    （26）北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    筹商东谈主：侯芳芳    公司电话：010-61840600 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    客服电话：400-159-9288    官方网站：www.danjuanapp.com    （27）泰信金钱基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12    法定代表东谈主：彭浩    筹商东谈主：单丽    公司电话：010-53579668    客服电话：400-004-8821    官方网站：www.taixincf.com    （28）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    筹商东谈主：林丽    公司电话：0755-82779746    客服电话：400-666-7388    官方网站：www.simuwang.com    （29）博时金钱基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法定代表东谈主：王德英    筹商东谈主：田媛    公司电话：0755-83169999    客服电话：0755-83169999    官方网站：www.boserawealth.com/index    （30）腾安基金销售（深圳）有限公司 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    法定代表东谈主：谭广锋    筹商东谈主：刘鸣    公司电话：4000890555    客服电话：4000890555    官方网站：https://www.tenganxinxi.com    基金不断东谈主可根据关联法律法例的要求，选拔其它得当要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金不断东谈主网站公示。    （二）登记机构    称呼：华润元大基金不断有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东谈主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    筹商东谈主：张彦军    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    筹商东谈主：陆奇 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼： 安永华明司帐师事务所（零星普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东谈主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇    筹商东谈主：高鹤    电话：（0755）22385837 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  六、基金的召募   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、基金合同过甚他关联递次， 并经中国证监会证监许可【2022】144 号文准予注册。    本基金为契约型怒放式债券型证券投资基金，基金存续期限为不如期。    本基金于 2022 年 7 月 20 日进行发售，并于 2022 年 9 月 22 日收尾召募。募 集对象为得当法律法例递次的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者 和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主。    本基金份额发售面值为 1.00 元/份。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                   七、基金合同的收效    本基金基金合同于 2022 年 9 月 22 日郑重收效。自基金合同收效之日起，本 基金不断东谈主郑重运行不断本基金。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期陈述中给以线路； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金不断东谈主应当 10 个职业日内向中国证监会 陈述并建议处理决策，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有规 定时，从其递次。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不断东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不断东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时期    投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的普通来回日的来回时期，但基金不断东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的递次公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期 变更或其他零星情况，基金不断东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的 诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联递次在递次媒介上公告。    基金不断东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中递次。    基金不断东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中递次。    在确定申购运行与赎回运行时期后，基金不断东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息线路办法》的关联递次在递次媒介上公告申购与赎回的运行时期。    基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行计较； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。    基金不断东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不断东谈主 必须在新法令运行实施前依照《信息线路办法》的关联递次在递次媒介上公告。    （四）申购和赎回的递次    投资东谈主必须根据销售机构递次的递次，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。    基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求收效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回 款项。在发生大宗赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。    基金不断东谈主应以来回时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或 赎回央求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性 进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构递次的其他方式查询央求的证据情况。若申购不凯旋，则申购款项 退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实收受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以基金登记机构的证据 结果为准。对于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。    基金不断东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息线路办法》的关联递次在递次媒介上公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （五）申购和赎回的数目限制    本基金A类基金份额和C类基金份额的初度申购最低金额为单笔10元东谈主民币， 追加申购的最低金额为单笔10元东谈主民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由 基金不断东谈主酌情诊治。各销售机构接受本基金A类基金份额和C类基金份额申购申 请的最低金额为单笔10元东谈主民币，如果销售机构业务法令规 定的最低单笔申购金 额高于10元东谈主民币，以销售机构的递次为准。本基金D类基金份额的初度申购最低 金额为单笔100万元东谈主民币（含申购费），追加申购的最低金额为单笔1万元东谈主民 币。销售机构在此最低申购金额基础之上另有约定的，从其约定。投资者可通过 本基金直销渠谈办理D类基金份额的申购、赎回等业务。后续如新增其他销售机构， 以本公司网站列示为准。    单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额。    每个职业日投资东谈主在单个基金来回账户保留的本基金份额余额少于 10 份时， 若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调遣转出等）被证据，则基金不断 东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 金不断东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金限度给以控 制。具体见基金不断东谈主相干公告。 额等数目限制。基金不断东谈主必须在诊治前依照《信息线路办法》的关联递次在规 定媒介上公告。    （六）基金的申购费和赎回费 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金 份额不收取申购费。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资 东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。    投资东谈主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购央求单独计较。 本基金申购费率如下：                        A 类基金份额         申购金额（含申购费）                  申购费率                        D 类基金份额         申购金额（含申购费）                  申购费率                                    收取固定用度                                  每笔来回 1,000 元    本基金的赎回费率如下：                       A 类/C 类/D 类基金份额           持有天数（N）                       赎回费率              N             N≥7 日                        0.00%    本基金的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关联递次在递次媒介上 公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 场情况制定基金促销辩论，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错得当调 低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式撤职相干法律法例以及 监管部门、自律法令的递次。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 A 类基金份额 100,000 元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资者的申购费 用及可赢得的 A 类基金份额为：    净申购金额=100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元    申购用度= 100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额=99,206.35/1.0500＝94,482.24 份    即：该投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 793.65 元，可得到 94,482.24 份 A 类基 金份额。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 C 类基金份额 100,000 元，该投资者的申购用度及可赢得的 C 类基金份额 为：    申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份    即：投资东谈主投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,238.10 份。    （3）若投资者选拔申购 D 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 D 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 D 类基金份额 1,000,000 元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资者的申购 用度及可赢得的 D 类基金份额为：    净申购金额=1,000,000/（1+0.30%）＝997,008.97 元    申购用度= 1,000,000-997,008.97＝2,991.03 元    申购份额=997,008.97/1.0500＝949,532.35 份    即：该投资东谈主投资 1,000,000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 2,991.03 元，可得到 949,532.35 份 D 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。计较公式如下： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    举例：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持或然 间少于 7 日，对应的赎回费率为 1.5%，T 日该类基金份额净值为 1.2800 元，则其 赢得的赎回金额计较如下：    赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元    赎回用度＝12,800×1.5%＝192 元    赎回金额＝12,800.00-192＝12,608.00 元    即：该投资东谈主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持或然期少于 7 日，假设该日该类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12,608.00 元。    举例：假设某投资东谈主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持或然 间为 10 天，对应的赎回费率为 0.00%，该日该类基金份额净值为 1.1100 元，则其 赢得的赎回金额计较如下：    赎回总额＝10,000×1.110＝11,100.00 元    赎回用度＝11,100×0.00%＝0.00 元    赎回金额＝11,100.00-0.00＝11,100.00 元    即：该投资东谈主在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额，持或然期为 10 天，该日该类基金份额净值为 1.1100 元，可得到 11,100.00 元。    本基金 T 日的各种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 零星情况，经履行得当递次，不错得当延伸计较或公告。本基金基金份额净值的 计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    基金份额净值的计较公式为： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；    T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数；    T 日 D 类基金份额净值＝T 日 D 类基金资产净值总额/T 日 D 类基金份额总份 数。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 资东谈主的申购央求。 资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购央求。 额的比例达到或者高出 50%，或者变相逃匿 50%汇注度的情形。 投资者单日或单笔申购金额上限的情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金不断东谈主应当根据关联递次在递次媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金不断东谈主应实时归附申购业务的办理。    （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金不断东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不断东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金不断东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。    （十）大宗赎回的情形及处理方式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总 数后的余额)高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大宗赎回。    当基金出现大宗赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 普通赎回递次实行。    （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有可贵或合计 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动 转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）当基金发生大宗赎回，在单个基金份额持有东谈主高出基金总份额 20%以上 的赎回央求情形下，基金不断东谈主不错脱期办理赎回央求。如基金不断东谈主对于其超 过基金总份额 20%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其未高出基金总份额 20%的 部分，基金不断东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约 定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金 份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销；脱期部 分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东谈主在提交 赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金不断东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得高出 20 个职业日，并应当在递次媒介上进行公告。    当发生上述大宗赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书递次的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 法，并在两日内在递次媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。 依照《信息线路办法》的关联递次，最迟于再行怒放日在递次媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或 赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金调遣    基金不断东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的递次决定开办本基金与基 金不断东谈主不断的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关法令由基金不断东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的递次制定并公告，并提 前奉告基金托管东谈主与相干机构。    （十三）基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。    袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干辛勤，对于得当条件的非来回过户央求按基金登记机构 的递次办理，并按基金登记机构递次的圭臬收费。    （十四）基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照递次的圭臬收取转托管费。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （十五）如期定额投资辩论       基金不断东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资辩论，具体法令由基金不断 东谈主另行递次。投资东谈主在办理如期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不断东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所递次的如期 定额投资辩论最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的递次或相干公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                     九、基金的投资    一、投资成见    在严格遏抑风险的前提下，力求赢得超过功绩比拟基准的投资收益。    二、投资范围    本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开辟行的 次级债券、中期单据、方位政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱 证券、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（如期入款过甚他银行 入款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国 证监会相干递次）。    本基金不顺利买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调遣债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当 递次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金不断东谈主在履行得当递次后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金将选定从上至下和从下到上相伙同、定性分析和定量分析相补充的投 资策略，通过对宏不雅经济、国度政策、信用主体评级水对等多样影响债券投资的 成分细密深刻的分析，确定债券组结伙产在国债、金融债、信用债等品种之间的 类属配置比例。在此基础之上，抽象运用久期策略、收益率弧线策略、回购套利策 略和个券选拔策略积极主动地进行资产投资组合的构建。在严格遏抑风险的前提 下，力求赢得超过功绩比拟基准的投资收益。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    本基金将市集细分为不同类属，如期追踪分析不同类属的风险收益特征，并 伙同该类属的市集容量、流动性确定其投资比例。根据不同类别资产的流动性指 标，决定类别资产确当期配置比率。    根据不同类别资产的收益率水平、市集偏好、法律法例对基金投资的递次、基 金合同、基金收益成见、功绩比拟基准等决定不同类别资产的成见配置比率。    （1）久期策略    久期策略的成见是在预期利率飞腾时保全本钱，预期利率下落时赢得较高的 本钱利得。本基金将通过抽象分析宏不雅经济盘算（如国内坐褥总值、工业增多值、 固定资产投资增速、价钱指数、耗尽增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外利 率等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及市集盘算（如新债 券的刊行利率与市集收益率的各异、中央银行的公开市集操作、回购利率等）预 测利率的变动标的、范围和幅度。    具体而言，当预期利率飞腾，本基金将编造债券组合的平均久期，在逃匿市集 风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下落，本基金将增多债券组合的平均 久期，获取因利率下落所带来的本钱利的收益。    （2）收益率弧线策略    本基金在短期、中期、长久品种的配置上主要领受收益率弧线策略。    债券收益率弧线形貌在受到央行货币政策、公开市集操作、经济增长率、通货 扩张率、货币供应量和市集预期等多种成分的影响下，可能发生平行移动、非平 行移动（平坦化、笔陡化、扭曲）等变动。收益弧线策略即是通过对市集收益率曲 线的非平行变动预期，追求赢得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产生的 逾额收益。    本基金将用情景分析的技能比拟不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（构 成组合的证券期限汇注于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期 限的证券数目基本相称）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限汇注到两个极点 期限），选定其时市集景况下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、 长久品种的配置比例。    （3）回购套利策略 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    本基金将在法律法例和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提 高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市集套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的 主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。    （4）信用债投资策略    在信用债投资方面，本基金将通过对信用债刊行东谈主的公司治理、发展远景、经 营不断、财务景况及偿债智力作出抽象评价，从而判断企业债的信用风险和估值 水平，买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品，获 取票息收益。本基金同期还对信用市集进行追踪分析，照拂宏不雅经济、政策环境、 信用环境等对市集利差水平的影响，根据个券的估值及在市集中的水平动态诊治 组合，买入低估的个券，卖出高估的个券。    本基金所投信用债评级需在 AA+（含）以上，信用评级依照国内照章成立并 领有证券评级天赋的评级机构出具的主体信用评级。其中，本基金投资于信用评 级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0%-50%，投资于信用评级为 AAA 的 信用债占信用债资产的比例为 50%-100%。    基金持有信用债期间，如果其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以全部卖出。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，尽力在遏抑投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。    本基金不断东谈主可运用国债期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资 目的。本基金在国债期货投资中根据风险不断的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以不断投资组合的利率 风险，改善组合的风险收益性情。    四、投资限制 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得高出 该资产支柱证券限度的 10%；    （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证 券，不得高出其各种资产支柱证券整个限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需撤职下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 得高出上一来回日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值 的 15%；    因证券市集波动、基金限度变动等基金不断东谈主之外的成分致使基金不得当前 款所递次比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律法例及中国证监会递次的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金不断东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述递次投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监 会递次的零星情形除外。法律法例另有递次的，从其递次。    基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适 当递次后，则本基金投资不再受相干限制。    为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯递次向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有递次的除外；    （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会递次禁止的其他行径。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资成见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以线路。首要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    五、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：中债抽象(全价)指数收益率*80%+一年期如期入款 利率(税后)*20%    中债抽象（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在抽象反 映债券全市集举座价钱和投资答谢情况，该指数涵盖了银行间市集和来回所市集， 具有等闲的市集代表性，适互助为市集债券投资收益的料到圭臬。一年期银行定 期入款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并实行的金融机构一年期东谈主民币入款 基准利率，其能响应出本基金投资现款类资产以达到赢得持续适当收益的目的。 由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其余基金资产配置于 现款及到期日在一年以内的政府债券等，因而领受上述功绩基准不错较好地响应 本基金的功绩走势。    如果法律法例发生变化、或有更得当的、更能为市集深广接受的功绩比拟基 准推出、或市集上出现愈加适用于本基金的功绩基准时，本基金不断东谈主不错根据 本基金的投资范围和投资策略，诊治基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管 东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于羼杂型基金、股票型基金，高 于货币市集基金。    七、基金不断东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。      九、基金的投资组合陈述      本投资组合陈述所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                占基金总资产的比例 序号             技俩             金额（元）                                                   （%）       其中：股票                               -                -       其中：债券                   963,061,706.04          99.79            资产支柱证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产      本基金本陈述期末未持有股票。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号   本基金本陈述期末未持有港股通股票。   本基金本陈述期未持有股票。  序号          债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债             276,098,613.70                   32.69                                                        占基金资产净值比例  序号    债券代码       债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                           （%）                     微债 02                      微债       资明细   本基金陈述期末未持有资产支柱证券。   本基金本陈述期末未持有贵金属。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号   本基金本陈述期末未持有权证。   本基金本陈述期内未持仓国债期货。   本基金本陈述期末未持仓国债期货。   本基金本陈述期内未持仓国债期货。 查，或在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   因交通银行股份有限公司安全测试存在薄弱递次，运行不断存在破绽，数据安全不断不 足，灾备不断不及，国度金融监督不断总局对其作出处以罚金的监管措施。   因江苏银行资金营运中心代客繁衍来回居品不断不到位，国度金融监督不断总局对其作 出处以罚金的监管措施。   因中国光大银行股份有限公司（601818.SH）被投诉存在处理里面遏抑不严行动，国度金 融监督不断总局对其作出处以罚金的监管措施。   因吉祥银行在公司治理与里面遏抑、信贷业务、同行业务、答理业务等五个方面存在违 法违章问题，国度金融监督不断总局对其作出处以罚金的监管措施。   因宁 波 银 行股份有限公司存在监管圭臬化数据与 1104 数据交叉核验不一致，监管圭臬化 数据与客户风险数据交叉核验不一致，监管圭臬化数据漏报，监管圭臬化数据错报，伪善受 托支付，贷款资金长久留存借债东谈主账户，企业划型不准确等造孽违章行动，国度金融监督管 理总局宁波监管局对其作出处以罚金的监管措施。因宁 波 银 行存在耗尽者个东谈主信息不断不到 位，贷款“三查”不尽责，押品不断不到位等造孽违章行动，国度金融监督不断总局宁波监管 局对其作出处以罚金的监管措施。因宁 波 银 行违章置换已核销贷款，授信准入不断不到位， 国度金融监督不断总局宁波监管局对其作出处以罚金的监管措施。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号   陈述期内，本基金不断东谈主严格撤职基金投资不断相干轨制要求，上述证券刊行主体的违 法违章行动暂不会形成首要负面影响，投资决策递次得当法律法例和公司轨制的递次。   本基金本陈述期内未投资股票。  序号          称呼                  金额（元）   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本陈述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                            十、基金的功绩     基金不断东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛劳的原则不断和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金净值发扬     基金份额净值收益率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                            华润元大润丰纯债债券 A                              份额净       功绩比      功绩比拟                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④                            华润元大润丰纯债债券 C                              份额净       功绩比      功绩比拟                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④                            华润元大润丰纯债债券 D                              份额净       功绩比      功绩比拟                        份额净                              值增长       较基准      基准收益        阶段              值增长                               ①－③      ②－④                              率圭臬       收益率      率圭臬差                         率①                               差②         ③         ④ 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 （二）自基金合同收效以来基金累计净值收益率变动过甚与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                    十一、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相干法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。    四、基金财产的督察和刑事责任    本基金财产寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的递次刑事责任外，基金财产不得被处 分。    基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  十二、基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券来回场合的来回日以及国度法律法例规 定需要对外线路基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的债券、国债期货和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    估值原则       基金不断东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企 业司帐准则》、监管部门关联递次。    （一）对存在活跃市集且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则递次的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不成真确响应公允价值的，应酬报价进行诊治，确定公允 价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金不断东谈主不应试虑因其大宗持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息支柱的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊治并确定公允价值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    四、估值方法    （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （3）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价；    （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技巧确定公允价值；    （5）初度公开辟行未上市的债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技巧确定其 公允价值。    （1）银行间市集来回不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登第第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。    （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 制，以确保基金估值的平允性。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新递次估值。    如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的递次或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。    根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不断东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。    五、估值递次 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基 金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有递次的， 从其递次。    基金不断东谈主于每个职业日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按递次 公告。 基金合同的递次暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金资产估值后，将 各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断 东谈主对外公布。    六、估值舛错的处理    基金不断东谈主和基金托管东谈主将选定必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为该类基金份额净值舛错。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，谬误的 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 责任东谈主应当对由于该估值舛错遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估 值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿责任。    上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错责任方应实时 和洽各方，实时进行窜改，因窜改估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担； 由于估值舛错责任方未实时窜改已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错责任方对顺利损失承担补偿责任；若估值舛错责任方也曾积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错责任方应酬窜改的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值舛错已得 到窜改。    （2）估值舛错的责任方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值舛错的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但 估值舛错责任方仍应酬估值舛错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主 享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利 返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值舛错责任方。    （4）估值舛错诊治领受尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。    估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：    （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的 原因确定估值舛错的责任方；    （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进 行评估；    （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的责任方进行更 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 正和补偿损失；    （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行窜改，并就估值舛错的窜改向关联当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金不断东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并选定合理的措施留心损失进一步扩大。    （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有递次的，从其递次处理。如果行业 有通行作念法，在不挣扎法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金不断东谈主、基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。    七、暂停估值的情形 业时； 证据后，基金不断东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额净值由基金不断东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个怒放日来回收尾后计较当日 的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核证据后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值给以公布。    九、零星情况的处理 不行为基金资产估值舛错处理。 第三方机构发送的数据舛错等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金托管东谈主固然也曾选定必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由 此形成的基金资产估值舛错，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摒除或松开由此形成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  十三、基金收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 兑现收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 见基金不断东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相干分成公告，若《基金合同》 收效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，基金不断东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额持有 东谈主大会。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策竟然定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 递次媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法令》实行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                 十四、基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不断费的计较 方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不断费    E 为前一日的基金资产净值    基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金 托管东谈主发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将特意用于本基金的市集扩充、销售 与基金份额持有东谈主服务。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 计提。计较方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业 日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应左券 递次，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的递次。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的递次代扣代缴。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                 十五、基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度线路； 计核算，按照关联递次编制基金司帐报表； 以托管左券约定的方式证据。    二、基金的年度审计 和国证券法》递次的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在递次媒介公告。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  十六、基金的信息线路    一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险不断递次》、《基金合同》过甚他关联递次。    二、信息线路义务东谈主    本基金信息线路义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会递次的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。    本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的递次线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会递次时期内，将应予线路的基金信 息通过得当中国证监会递次条件的宇宙性报刊（以下简称“递次报刊”）及《信息 线路办法》递次的互联网网站（以下简称“递次网站”）等媒介线路，并保证基金 投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息资 料。    三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。    本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开线路的基金信息 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    公开线路的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛勤概要 金份额持有东谈主大会召开的法令及具体递次，说明基金居品的性情等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息线路及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金不断东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在递次 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛勤概要的信息发生首要变更 的，基金不断东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在递次网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基 金不断东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品资 料概要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在递次报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、基 金合同和基金托管左券登载在递次网站上，并将基金居品辛勤概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载 在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于递次媒介上。    （三）《基金合同》收效公告 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金不断东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在递次媒介上登载《基金 合同》收效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当 至少每周在递次网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应在不晚于每个怒放日的 次日，通过其递次网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在递次网站线路半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。    （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述    基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载于递次网站上，并将年度陈述领导性公告登载在递次报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》递次的司帐师 事务所审计。    基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在递次网站上，并将中期陈述领导性公告登载在递次报刊上。    基金不断东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈述登载在递次网站上，将季度陈述领导性公告登载在递次报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。    本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等。    基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在基金如期报 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 告“影响投资者决策的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、陈述期末持有 份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定 的零星情形除外。    （七）临时陈述    本基金发生首要事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在递次报刊和递次网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 际遏抑东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有递次的除外； 式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会递次或基金合同约定的其他事项。    （八）知道公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开知道。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十）计帐陈述    基金合同断绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在递次网站上， 并将计帐陈述领导性公告登载在递次报刊上。    （十一）投资国债期货的信息线路    基金不断东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 风险盘算等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否得当既 定的投资政策和投资成见。    （十二）投资资产支柱证券的信息线路    基金不断东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中线路其持有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产支柱证券明细。基 金不断东谈主应在基金季度陈述中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市 值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 资产支柱证券明细。    （十三）实施侧袋机制期间的信息线路    本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的递次进行信息线路，详见招募说明书的递次。    （十四）中国证监会递次的其他信息。    六、信息线路事务不断    基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路不断轨制，指定特意部门及 高等不断东谈主员负责不断信息线路事务。    基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 线路内容与格式准则等法例的递次。    基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的递次和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金计帐陈述等公 开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证据。    基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在递次报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、圆善、实时。    基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在递次媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，可是其他群众媒介不得早于递次媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    七、信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规递次将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                     十七、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施递次    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。基金不断东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    启用侧袋机制当日，基金不断东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册及份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。    侧袋机制实施期间，基金不断东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份 额持有东谈主央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求 将被断绝。    侧袋机制实施期间，基金不断东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金不断东谈主在相干公告中递次。除基金不断东谈主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回递次适用于主袋账户份额。    侧袋机制实施期间，基金不断东谈主应酬侧袋账户份额实行寂然不断，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂然的基金代码。    （二）基金的投资及功绩    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主袋 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 账户资产为基准。    基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会递次的情形除外。    基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    侧袋机制实施期间，基金不断东谈主、基金服务机构在计较基金功绩相干盘算时 仅推敲主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩 相干盘算时按投资损失处理。基金不断东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬陷。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不断费，其他用度详见届时发布的 相干公告。因启用侧袋机制产生的谋划、审计用度等由基金不断东谈主承担。    基金不断东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免。    （四）基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下， 基金不断东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    （五）基金的信息线路    基金不断东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分递次的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金不断东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。    侧袋机制实施期间，基金不断东谈主应当按照法律法例的递次在基金如期陈述中 线路陈述期内侧袋账户相干信息，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期陈述中单独进行线路。司帐师事务所对 基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期间基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年 度陈述线路，实行得当递次并发表审计意见。    侧袋机制实施期间，基金不断东谈主应当在基金如期陈述中线路陈述期内特定资 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 产处置进展情况，线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金不断东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。    基金不断东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东谈主 在每次处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及递次、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等迫切信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等迫切信息。    （六）特定资产处置计帐    基金不断东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金不断东谈主齐将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。    侧袋账户资产透顶计帐后，基金不断东谈主应刊出侧袋账户。    （七）侧袋的审计    基金不断东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘得当《中华东谈主 民共和国证券法》递次的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。    三、本部分对于侧袋机制的相干递次，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来 法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的内 容有进一步递次的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当递次后，在 对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修 改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                     十八、风险揭示    本基金靠近的主要风险是市集风险、流动性风险、信用风险、政策风险、不断 风险、操作风险、技巧风险、合规性风险、本基金的独到风险等。    （一）市集风险    由于中央银行的利率的诊治和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额持有东谈主会靠近投资收益率低于或高于功绩基准的风险。    跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券市集和短期资金市集的走势，给本基金的投资收益带来风险。    债券偿付本息后以及回购到期后的再投资赢得的收益取决于再投资时的利率 水温柔再投资的策略。因改日市集利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为 再投资风险。    （二）流动性风险    流动性风险主若是指因基金资产变现的难易进程所导致基金收益变动的风险。 本基金投资对象的流动性相对较好，可是在零星市集情况下（加息或是市集资金 垂危的情况下）也会出现部分品种的来回不活跃、成交量不及的情形，此时如果 基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。    本基金的投资市集主要为证券来回所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 法式型来回场合，主要投资对象为国内照章刊行上市的国债、央行单据、金融债、 公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开辟行的次级债券、中期票 据、方位政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱证券、可分离来回 可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（如期入款过甚他银行入款）、国债期货 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相干递次）。 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度的特征，抽象评 估在普通市集环境下本基金的流动性风险适中。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金出现大宗赎回情形下，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或 大宗赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个怒放日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基 金不断东谈主有权对其选定脱期办理赎回央求的措施。    在市集大幅波动、流动性费事等极点情况下发生无法应酬投资者大宗赎回的 情形时，基金不断东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的递次，抽象运用各种流动性风险不断器具，对赎回央求等进行限定诊治， 行为特定情形下基金不断东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：    （1）脱期办理大宗赎回央求    投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大宗赎回的情 形及处理方式”的相干内容。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足扫数投资东谈主的赎回央求， 投资东谈主收到赎回款项的时期也可能晚于预期。    （2）暂停接受赎回央求    投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”，扫视了解本基金暂停接受赎回央求的情形及递次。    在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。    （3）减速支付赎回款项    投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大宗赎回的 情形及处理方式”，扫视了解本基金减速支付赎回款项的情形及递次。    在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所延伸。    （4）收取短期赎回费    本基金对峙续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。    （5）暂停基金估值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”， 扫视了解本基金暂停估值的情形及递次。    在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。    （6）中国证监会认定的其他措施。    （三）信用风险    当基金持有的债券、单据的刊行东谈主讲错，不按时偿付本金或利息时，将顺利导 致基金资产的损失，产生信用风险。    （四）政策风险    政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币市集波动所引 发本基金收益产生损失的风险。    （五）不断风险    基金不断东谈主的专科技能、研究智力及投资不断水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济形貌、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同 时，基金不断东谈主的投资不断轨制、风险不断和里面遏抑轨制是否健全，能否灵验 防御谈德风险和其他合规性风险，以及基金不断东谈主的职业谈德水对等，也会对基 金的风险收益水平形成影响。    （六）操作风险    基金的相干当事东谈主在各业务递次的操作过程中，可能因里面遏抑不到位或者 东谈主为成分形成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易舛错和欺骗等。    （七）技巧风险    在怒放式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响来回 的普通进行以至导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金不断 东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。    （八）合规性风险   指基金不断或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同关联递次的风险。   （九）启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额普通怒放赎回，因此启用侧 袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金不断东谈主 在基金如期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不断东谈主不承担任何保证和承诺的责任。    基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金不断东谈主计较各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需 推敲主袋账户资产，并根据相干递次对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩盘算不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。    （十）本基金的独到风险    本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融繁衍品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资国债期货所靠近的风险主若是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操作风险。具体为：    （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风险 是国债期货投资中最主要的风险。    （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的风险。    （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者撑持国债期货合约 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 头寸所要求的保证金而带来的风险。    （5）信用风险是指期货经纪公司讲错而产生损失的风险。    （6）操作风险是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者疯狂，或 者系统出现故障等原因形成损失的风险。    此外，由于繁衍品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，何况其 订价相称复杂，不得当的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。    本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支柱证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支柱证券市集限度及来回活跃程 度的影响，资产支柱证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支柱证券之债务东谈主出现 讲错，或在来回过程中发生交收讲错，或由于资产支柱证券信用质地编造导致证 券价钱下落，形成基金财产损失。    （十）其他风险 完善产生的风险； 从而带来风险； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号        十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在递次媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行相干递次后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主连续的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）      《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （4）制作计帐陈述；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》递次的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在递次网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在递次报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例递次的最低 期限。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                二十、基金合同的内容纲目    一、基金份额持有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一） 基金不断东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并 不断基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例递次或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照递次召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律递次监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度关联法律递次，应禀报中国证监会和其他监管部门，并 选定必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；    （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》递次的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律递次决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎 回、调遣和非来回过户的业务法令；    （17）法律法例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起,以敦朴信用、严慎辛劳的原则不断和运用基 金财产；    （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 辩论方式不断和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保 证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互寂然,对所不断的不同基金分别不断， 分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联递次外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选定得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当《基金合同》等法律文献的递次，按关联递次计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；    （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联递次，履行信息线路 及陈述义务；    （12）保守基金营业隐痛，不清晰基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联递次另有递次外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主清晰；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 分派基金收益；    （14）按递次受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联递次召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按递次保存基金财产不断业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干 辛勤 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在递次时期发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》递次的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；    （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并 文告基金托管东谈主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》递次履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金不断东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担责任；    （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东谈主的权利与义务 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的递次安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例递次或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，应禀报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；    （7）法律法例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以敦朴信用、辛劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；    （2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备弥漫的、合 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂然核算，分账不断，保 证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联递次外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金不断东谈主代表基金坚决的与基金关联的首要合同及关联凭证；    （6）按递次开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金营业隐痛，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联递次另有 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 递次外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主清晰；    （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；    （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明 基金不断东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的递次进行；如果基 金不断东谈主有未实行《基金合同》递次的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了 得当的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛勤不低于法律 法例递次的最低期限；    （12）从基金不断东谈主或其委用的登记机构处收受并保存基金份额持有东谈主名册；    （13）按递次制作相干账册并与基金不断东谈主查对；    （14）依据基金不断东谈主的指示或关联递次向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联递次，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的递次监督基金不断东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；    （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和 银行监管机构，并文告基金不断东谈主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿责任，其补偿责 任不因其退任而免除；    （20）按递次监督基金不断东谈主按法律法例和《基金合同》递次履行我方的义 务，基金不断东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金不断东谈主追偿；    （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；    （4）按照递次要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诈骗表决权；    （6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛勤；    （7）监督基金不断东谈主的投资运作；    （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）郑重阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）照拂基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所递次的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有 限责任；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；    （9）法律法例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的递次和法令    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    （一）召开事由    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金不断东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）诊治基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资成见、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会递次；    （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会递次的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式或 诊治基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法令进行诊治；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；    （5）按照法律法例和《基金合同》递次不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 不断东谈主召集； 出版面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断 东谈主，基金不断东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主建议书面提议。基金不断东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、插手。 登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议形貌；    （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、委用的公证机关过甚筹商 方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不断东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文告基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释得当法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的递次，何况持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记辛勤相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿 公布相干领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金不断东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告递次的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的委用东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释得当 法律法例、《基金合同》和会议文告的递次，并与基金登记机构记录相符。    （五）议事内容与递次    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》递次的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持 有东谈主大会谋划的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条递次递次确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所递次的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 不断东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通 过方为灵验。    基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交 得当会议文告中递次的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告递次的书面表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不断东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。    （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在递次媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的零星约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金份额 10%以上（含 10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    三、基金收益分派原则、实行方式    （一）基金收益分派原则 见基金不断东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相干分成公告，若《基金合同》 收效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金 合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；    在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，基金不断东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额持有 东谈主大会。    （二）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    （三）收益分派决策竟然定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 递次媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法令》实行。    （五）实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的递次。    四、与基金财产不断、运用关联用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 用。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不断费的计较 方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不断费    E 为前一日的基金资产净值    基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金 托管东谈主发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将特意用于本基金的市集扩充、销售 与基金份额持有东谈主服务。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 计提。计较方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业 日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议递次，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的递次。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的递次代扣代缴。    五、基金的投资范围和投资限制    （一）投资范围    本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开辟行的 次级债券、中期单据、方位政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱 证券、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（如期入款过甚他银行 入款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国 证监会相干递次）。    本基金不顺利买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调遣债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当 递次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金不断东谈主在履行得当递次后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得高出 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 该资产支柱证券限度的 10%；    （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证 券，不得高出其各种资产支柱证券整个限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需撤职下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得高出上一来回日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值 的 15%；    因证券市集波动、基金限度变动等基金不断东谈主之外的成分致使基金不得当前 款所递次比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律法例及中国证监会递次的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金不断东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 合上述递次投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监 会递次的零星情形除外。法律法例另有递次的，从其递次。    基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 运行。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适 当递次后，则本基金投资不再受相干限制。    为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯递次向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有递次的除外；    （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会递次禁止的其他行径。    基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资成见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以线路。首要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    六、基金资产净值的计较方法和公告方式    （一）基金资产净值的计较方法    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产净值的公告方式 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当 至少每周在递次网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应在不晚于每个怒放日的 次日，通过其递次网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在递次网站线路半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同铲除和断绝的事由、递次以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例递次 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在递次媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行相干递次后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主连续的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）      《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐陈述；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》递次的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在递次网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在递次报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例递次的最低 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 期限。    八、争议处理方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该 院其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各 方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有递次，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金不断东谈主、基金托管东谈主应遵循各自的职责，连接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同递次的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统率。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                二十一、基金托管左券的内容纲目    一、托管左券当事东谈主    （一）基金不断东谈主    称呼：华润元大基金不断有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    办公地址：深圳市前海深港互助区兴海大路 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东谈主：胡昊    邮政编码：518066    成立日历：2013-01-17    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20121746 号    组织形貌：有限责任公司（中外结伙）    注册本钱：东谈主民币 6 亿元    存续期限：持续辩论    电话：（0755）88399008    （二）基金托管东谈主    称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)    注册地址：中国(上海)目田贸易西宾区银城中路 168 号    办公地址：中国(上海)目田贸易西宾区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市互助银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市互助 银行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号    组织形貌：股份有限公司（中外结伙、上市） 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元    存续期间：持续辩论    辩论范围：东谈主民币存贷款等    二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬 的，基金不断东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主 运用相干技巧系统，对基金实践投资是否得当《基金合同》对于证券选拔圭臬的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、公开辟行的 次级债券、中期单据、方位政府债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、资产支柱 证券、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（如期入款过甚他银行 入款）、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国 证监会相干递次）。    本基金不顺利买入股票等资产，也不参与新股申购和新股增发；本基金不投 资可调遣债券（可分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当 递次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金不断东谈主在履行得当递次后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得高出 该资产支柱证券限度的 10%；    （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证 券，不得高出其各种资产支柱证券整个限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金投资国债期货后，需撤职下列限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得高出上一来回日基金资产净值的 30%；    （12）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 的 15%；    因证券市集波动、基金限度变动等基金不断东谈主之外的成分致使基金不得当前 款所递次比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）法律法例及中国证监会递次的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项限制外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金不断东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述递次投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监 会递次的零星情形除外。法律法例另有递次的，从其递次。    基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适 当递次后，则本基金投资不再受相干限制。    （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的递次及《基金合同》的约定，对本托管 左券第十五条第（九）款基金投资禁止行动通过过后监督方式进行监督。    基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资成见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防御利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以线路。首要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    根据法律法例关联基金从事关联来回的递次，基金不断东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要犀利关系的公司名 单过甚更新，并确保所提供的关联来回名单的真确性、圆善性、全面性。基金不断 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 东谈主有责任督察真确、圆善、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。    若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行的关联交 易违犯法律法例递次时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不断东谈主选定必要措施 拦阻该关联来回的发生，若基金托管东谈主选定必要措施后仍无法拦阻关联来回发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。对于来回所场内已成交的违章关联来回， 基金托管东谈主应按相干法律法例和来回所法令的递次进行结算，同期向中国证监会 陈述。    （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供得当法律法例及行业圭臬的、经持重选拔的、本基金适用的银行间债券 市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金不断东谈主应严 格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来回敌手。基金托管东谈主监督基 金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）来回。基金不断东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照左券进行结算。如基金不断东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集 来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生交 易前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商处理。    基金不断东谈主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来回法令进行 来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律责任及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担讲错责任过甚他相干法律责任的，基金不断东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向相干来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主没 有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责任。    （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 行监督和核查。    如果基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即陈述中国 证监会。    （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的递次，应实时以电话提醒或书面领导等 方式文告基金不断东谈主限期纠正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金不断东谈主收到书面文告后应实时查对并以书面形貌给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。    （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金不断东谈主 应在递次时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督陈述的事项，基金不断东谈主应积极配合提供相干数据辛勤和轨制等。    （十）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据来回递次也曾收效的指示违犯法律、 行政法例和其他关联递次，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金不断 东谈主，由此形成的损失由基金不断东谈主承担。    （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有首要违章行动，应实时陈述中国证监 会，同期文告基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金不断东谈主 无方正原理，断绝、不容基金托管东谈主根据本托管左券递次诈骗监督权，或选定拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警 告仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。    三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金不断东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 不断东谈主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行动。    （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未实行或无故延伸实行基金不断东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他关联递次时，应实时以书面形貌通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形貌给基金 不断东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金不断东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金不断东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在递次时期内复兴基金不断 东谈主并改正。    （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时陈述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、不容基金不断东谈主根据本左券递次诈骗监督权，或选定拖延、欺骗等 技能妨碍基金不断东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主建议警告仍不改正 的，基金不断东谈主应陈述中国证监会。    四、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 户或财产承担责任。 账户。 与寂然。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金不断东谈主的指示，不得自走运用、刑事责任、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司 结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户注重费等用度）。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金不断东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 不断东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金不断东谈主开立并不断。 金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联递次后，基金不断东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在递次时期 内，礼聘具有从事证券相干业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。 出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 递次办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和不断 金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。 东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 基金开立证券账户。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 不断和运用由基金不断东谈主负责。    证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，由基金不断东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法东谈主计帐职业，基金不断东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的递次实行。 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干递次，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的递次实行。    （五）债券托管专户的开设和不断    《基金合同》收效后，基金不断东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银 行间同行拆借市集的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联递次，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金不断东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚决宇宙银行间债券市集债券回购主 左券。    （六）其他账户的开立和不断 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，按 关联法令进行开立和使用。    （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察    基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行 如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金不断东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验遏抑的资产不承担督察责任。    （八）与基金财产关联的首要合同的督察    与基金财产关联的首要合同的签署，由基金不断东谈主负责。由基金不断东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金不断东谈主、基金托管东谈主 督察。除本左券另有递次外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路左券及基金投资业务中产生 的首要合同，基金不断东谈主应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 原件。基金不断东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个职业日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期限不低 于法律法例递次的最低期限。    对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得滚动。    五、基金资产净值计较与司帐核算    （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及递次 值是指计较日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额，精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 诊治机制。国度另有递次的，从其递次。    基金不断东谈主于每个职业日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按递次 公告。 《基金合同》的递次暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。    （二）基金资产估值方法和零星情形的处理 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金所领有的债券、国债期货和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    （1）证券来回所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技巧确定公允价值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以证据估值日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技巧确定其公 允价值。    （2）宇宙银行间市集来回的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登第第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。 利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。    （3）合并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估 值。    （4）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最 近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不断东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。    （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    （7）相干法律法例以及监管部门有强制递次的，从其递次。如有新增事项， 按国度最新递次估值。    如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的递次或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。    根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不断东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。    基金不断东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的缺陷 不行为基金资产估值舛错处理。    由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据舛错等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托 管东谈主固然也曾选定必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此造 成的基金资产估值舛错，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任，但基金不断东谈主、 基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摒除或松开由此形成的影响。    （三）基金份额净值舛错的处理方式 类基金份额净值舛错；基金份额净值出现舛错时，基金不断东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的措施留心损失进一步扩大；舛错偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值计较舛错时，由基金不断东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失的，基金不断东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责任，经证据后按 以下条件进行补偿：    (1)本基金的基金司帐责任方由基金不断东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金不断东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。    (2)若基金不断东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金不断东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的递次对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照过 错进程各自承担相应的责任。    (3)如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金不断东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金不断东谈主负责赔付。    (4)由于基金不断东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金不断东谈主负责赔付。 以基金不断东谈主计较结果为准。 有通行作念法，在不挣扎法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应本 着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。    （四）暂停估值的情形 业时； 证据后，基金不断东谈主应当暂停基金估值。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门递次的司帐轨制实行。    （六）基金账册的建立    基金不断东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金不断东谈主独随即 成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与陈述的编制和复核    基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时文告基金不断东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据透顶 一致。    (1)报表的编制    基金不断东谈主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职业日内完成基金季度陈述的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期陈述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。 基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》递次的 司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期 季度陈述、中期陈述或者年度陈述。    (2)报表的复核    基金不断东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联递次为准。    基金不断东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相干报表及陈述。    六、基金份额持有东谈主名册的督察 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号    基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和督察，督察期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金不断东谈主应督察基金份额持有东谈主名册， 保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按相干法例承担责任。    在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金不断东谈主应将关联辛勤 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善 性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应治服守密义务，除造孽律、法例、规章另有递次，有权机关另有要 求。    七、争议处理方式    因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商处理，协商不成解 决的，可领受以下方式：    任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该院其时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。 除非仲裁裁决另有递次，仲裁用度由败诉方承担。在仲裁期间，本左券不触及争 议部分的条件仍须履行。    争议处理期间，两边当事东谈主应遵循基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、辛劳、尽责地履行《基金合同》和本托管左券递次的义务，注重基金份额持 有东谈主的正当权益。    本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区和台 湾地区法律）统率。    八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐    （一）托管左券的变更递次    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的递次有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。    （二）基金托管左券断绝出现的情形 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 权；    （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 东谈主、具有从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    (1) 《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金财 产；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐陈述；    (5)礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    (6)将计帐陈述报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》递次的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备 案后5个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在递次网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在递次报刊上。    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例递次的最低 期限。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号               二十二、对基金份额持有东谈主的服务    基金不断东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）基金份额持有东谈主来回辛勤的寄送服务 销售机构的网点查询和打印证据单，具体操作以销售机构递次为准。 户可与本基金不断东谈主客户服务中心（4000-1000-89）筹商。    （二）信息谋划、查询服务    投资东谈主如果想查询申购和赎回等来回情况、分成方式状态、基金账户余额、基 金居品与服务等信息，请拨打本基金不断东谈主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金不断东谈主网站（www.cryuantafund.com）进行谋划、查询。    本基金不断东谈主为投资东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东谈主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东谈主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和来覆信息。投资东谈主请在领略 其基金账号后，实时拨打本基金不断东谈主客户服务电话进入自助语音服务修改基金 查询密码。    投资东谈主不错拨打本基金不断东谈主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东谈主员和服务。    （三）基金份额持有东谈主服务筹商方式：    本基金不断东谈主的互联网地址及电子信箱    网址：www.cryuantafund.com    客服信箱：kf@cryuantafund.com    投资东谈主也可登录本基金不断东谈主网站，顺利建议关联本基金的问题和建议。    （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 筹商基金不断东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                  二十三、其他应线路事项 序号          公告事项                  法定线路方式        法定线路日历       华润元大基金不断有限公司对于珠         中国证券报、上海证券报、证券时             务的公告                证监会基金电子线路网站       华润元大基金不断有限公司公募基                           2023 年 11 月        金居品风险等级分袂法令说明                               30 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2023 年 12 月         基金居品辛勤概要更新                 线路网站            15 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不断有限公司对于北                           2023 年 12 月        京分公司辩论场合变更的公告                               18 日                                 证监会基金电子线路网站       华润元大基金不断有限公司 2023       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 1 月        年第 4 季度陈述领导性公告             报、证券日报           19 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 1 月         基金 2023 年第 4 季度陈述          线路网站            19 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不断有限公司对于董                           2024 年 3 月 9           事长变更的公告                                    日                                 证监会基金电子线路网站       华润元大基金不断有限公司旗下基         中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 3 月        金 2023 年年度陈述领导性公告          报、证券日报           29 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 3 月          基金 2023 年年度陈述             线路网站            29 日       华润元大基金不断有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东谈主           监会基金电子线路网站           日            大会的公告                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不断有限公司对于网                           2024 年 4 月 1         上来回机构版上线公告                                   日                                 证监会基金电子线路网站       华润元大基金不断有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东谈主           监会基金电子线路网站           日         大会的第一次领导性公告       华润元大基金不断有限公司对于以       通信方式召开华润元大润丰纯债债         上海证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 4 月 1       券型证券投资基金基金份额持有东谈主           监会基金电子线路网站           日         大会的第二次领导性公告 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 4 月         基金 2024 年第 1 季度陈述          线路网站            22 日       华润元大基金不断有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 4 月        年第 1 季度陈述领导性公告             报、证券日报           22 日       对于华润元大润丰纯债债券型证券                               上海证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 5 月                                 监会基金电子线路网站         15 日         结果暨决议收效的公告       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月            基金金合同                   线路网站            16 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月           基金托管左券                   线路网站            16 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资             性公告       华润元大润丰纯债债券型证券投资                               基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月                                    线路网站            17 日            年第 1 号）       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 5 月         基金居品辛勤概要更新                 线路网站            17 日                               中国证券报、上海证券报、证券时       华润元大基金不断有限公司高等管                           2024 年 5 月           理东谈主员变更公告                                  29 日                                 证监会基金电子线路网站       华润元大润丰纯债债券型证券投资         上海证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 6 月         基金基金司理变更公告              监会基金电子线路网站         20 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资                               基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 6 月                                    线路网站            24 日            年第 2 号）       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 6 月         基金居品辛勤概要更新                 线路网站            24 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 7 月         基金 2024 年第 2 季度陈述          线路网站            19 日       华润元大基金不断有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 7 月        年第 2 季度陈述领导性公告             报、证券日报           19 日       华润元大基金不断有限公司高等管         中国证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 8 月           理东谈主员变更公告               监会基金电子线路网站         14 日       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 8 月          基金 2024 年中期陈述             线路网站            30 日       华润元大基金不断有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 8 月         年中期陈述领导性公告                报、证券日报           30 日       华润元大基金不断有限公司对于终         中国证券报、证券时报、上海证券         基金相干销售业务的公告             证监会基金电子线路网站 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号       华润元大润丰纯债债券型证券投资         基金不断东谈主网站、证监会基金电子   2024 年 10 月         基金 2024 年第 3 季度陈述          线路网站            25 日       华润元大基金不断有限公司 2024       中国证券报、上海证券报、证券时   2024 年 10 月        年第 3 季度陈述领导性公告             报、证券日报           25 日       华润元大基金不断有限公司高等管         中国证券报、基金不断东谈主网站、证   2024 年 11 月           理东谈主员变更公告               监会基金电子线路网站         12 日 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号            二十四、招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资东谈主 可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金不断东谈主和基金 托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。    投资东谈主还不错顺利登录基金不断东谈主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募说明书。 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 号                    二十五、备查文献    以下备查文献存放在基金不断东谈主或基金托管东谈主的办公场合，在办公时期可供 免费查阅。    （一）中国证监会准予华润元大润丰纯债债券型证券投资基金注册的文献    （二）《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金基金合同》    （三）《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金托管左券》    （四）基金不断东谈主业务经历批件、营业牌照    （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照    （六）对于央求召募注册华润元大润丰纯债债券型证券投资基金的法律意见    （七）中国证监会要求的其他文献                                     华润元大基金不断有限公司                                     二〇二四年十一月二十三日

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